Чем занимается регистратор бумажных активов?

В обязанности компаний, занимающихся этим видом деятельности, входит ведение и хранение учетных записей реестра организаций, с которыми у них заключен договор. Они выполняют сбор необходимой информации, ее учет, занесение в базу реестра, и, соответственно, обеспечивают ее конфиденциальность и хранение. Юридические лица, выступающие в качестве регистрационных организаций, лишены права по своему усмотрению проводить сделки на фондовом рынке даже с активами компаний, обслуживанием реестра которых они занимаются. У них совершенно иные задачи.

Реестр представляет собой информационно-статистический ресурс, на котором зарегистрированы все держатели именных акций. Вся информация о наличии ценных бумаг фиксируется на их лицевых счетах, что позволяет владельцу реестра иметь достоверную информацию о движении и перераспределении фондовых активов его организации. Лицевой счет держателя именных акций является основным компонентом системы реестрового учета. Все совладельцы активов компании обязаны своевременно представлять информацию об изменении состояния их лицевого счета в базу реестра, а компания-регистратор (или как их ещё часто называют - "специализированный регистратор"), по договору с эмитентом, проводить ее строгий учет и анализ.

В качестве держателя реестра может выступать сам эмитент или компания, которая представляет его интересы на фондовом рынке, и действующая от его имени. Федеральное Законодательство РФ осуществляет регуляцию деятельности акционерных обществ, следующим образом. В статье 44 ФЗ прописана возможность ведения реестрового учета владельцев своих бумаг, как самой организацией, выпустившей акции, так и регистратором, специализирующимся на предоставлении таких услуг. Кроме того, существует условие, при котором управление реестром, должно передаваться регистратору в обязательном порядке. Такая норма вступает в силу, если число акционеров данного общества, превышает пятьсот человек. Право контроля и ведения данных реестра, не может быть предоставлено нескольким компаниям одновременно. Обслуживать реестр организации имеет право только один независимый регистратор, с которым у нее заключен договор на предоставление таких услуг. В свою очередь, сама компания-регистратор имеет полное право вести реестры неопределенного числа организаций, выпускающих акции, соблюдая при этом конфиденциальность доверенной ей информации.

Компании, выступающей в качестве независимого регистратора, предписывается выполнение следующих функций:

• формирование системы учета данных, в соответствии с поступающей в реестр информации о размещении очередных выпусков бумажных активов, или же обслуживание уже готовой системы ведения реестрового учета, переданной ей предыдущим регистратором;
• обслуживание эмиссионных и лицевых счетов эмитента и других зарегистрированных держателей именных акций;
• ведение журналов учета, которые являются структурными элементами системы учета реестра;
• строгий учет всей документации, которая регламентирует внесение изменений в реестровую базу данных;
• учет аннулированных, выданных и утраченных сертификатов на именные активы;
• учет зарегистрированных в реестре лиц;
• ведение реестрового учета данных о владельцах именных бумажных активов;

Кроме этих обязательств, в функции компании-регистратора входит информационно-статистический учет, к которому относится:

• своевременное составление отчетов по текущему обороту ценных активов на фондовом рынке;
• информационно-организационное содействие в проведении плановых собраний держателей активов;
• оказание консультационных услуг по вопросам бумажного обращения на фондовых площадках;
• профессиональное содействие в вопросах введения в обращение новых акций и выпуска именных сертификатов;
• учет выплаченных и начисленных дивидендов по именным акциям;
• обеспечение своевременных начислений и выплат доходов по ценным активам для зарегистрированных в реестре лиц;
• разработка и обслуживание специализированного программного обеспечения для достижения необходимой эффективности контроля реестровой информации об имущественных правах на бумажные активы, и прочее.

Выполнение информационно-учетных функций производится в строгом соответствии с пунктами заключенного договора о предоставлении регистрационных услуг, или на основании внесенных дополнений к нему.