29 июня 2017 года Национальная финансовая ассоциация, Банк России и Торгово-промышленная палата России провели Рабочее совещание по вопросам пропорционального регулирования на рынке ценных бумаг.
Рабочее совещание с профсообществом открыли председатель Комитета Торгово-промышленой палаты Российской Федерации по финансовым рынкам и кредитным организациям Гамза В.А. и Президент СРО НФА Заблоцкий В.В.
Заместитель директора Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России Ольга Юрьевна Шишлянникова представила проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», прокомментировав главные его положения.
Участники совещания в целом положительно оценили инициативу регулятора по подготовке документа, внедряющего в профессиональную деятельность на финансовом рынке принципы пропорционального регулирования (в соответствии с размером профучастника, объемом проводимых им операций, принимаемым им на себя риском и т.п.). В последующем активном обсуждении большое число замечаний, предложений и вопросов относилось к тема возможной опциональности пропорционального регулирования, критериев отнесения профучастника к той или иной группе, расчетам и документальному их оформлению (в частности, кем должен быть выполнен и подтвержден указанный расчет), а также возможных дополнительных преференций (снижения регулятивной нагрузки) для категорий средних и небольших профучастников.
По вопросам о том, должно ли пропорциональное регулирование быть опциональным, по желанию самого профучастника, и должны ли требуемые расчеты для вышеуказанной классификации делать только те профучастники, которые могут быть отнесены к категории средних и небольших и рассчитывают на определенные регулятивные льготы, О.Ю. Шишлянникова озвучила позицию ДРЦБиТР по обязательности этих процедур, поскольку такого рода деление будет относиться не только к сфере регулирования, но, вероятно, к отчетности, контролю и надзору и другим функциям регулятора.
Подводя итоги, представители Банка России и СРО НФА договорились об оперативном завершении работы над проектом документа в рамках специальной рабочей группы при ДРЦБиТР, к заседанию которой будут проработаны и направлены предложения, высказанные на Совещании и оформленные в виде совместных предложений от Подкомитета ТПП РФ и СРО НФА.
В совещании приняли участие представители более 80 организаций - ведущих участников финансового рынка, регулятора, саморегулируемых и инфраструктурных организаций.
http://www.nfa.ru/?page=news&doc=533
