Министерство финансов утвердило порядок проведения органами федерального пробирного надзора контроля за исполнением организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгметаллов, камней, ювелирных изделий из них и лома, требований законодательства РФ о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Как сообщили ИА REGNUM в пресс-службе Минфина, соответствующий приказ подписал 21 июля глава министерства Алексей Кудрин.
Исполнение организациями, состоящими на учете в государственных инспекциях пробирного надзора, требований законодательства о противодействии "отмыванию" преступных доходов контролирует Пробирная палата при Минфине РФ. Также проверки проводят и госинспекции пробирного надзора в рамках своей компетенции.
Проверки проводятся на основании распоряжений, подписанных руководителем Пробирной палаты или его заместителем, либо начальником госинспекции или его заместителем, если проверка проводится госинспекцией.
В организациях, в частности, проверяются наличие правил внутреннего контроля, а также должностного лица, ответственного за соблюдение этих правил; внутренние документы, позволяющие оценить состояние внутреннего контроля; соблюдение требований закона по идентификации лица (клиента), находящегося на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также о предпринимаемых мерах по установлению и идентификации выгодоприобретателей. Также проверяется соблюдение требований закона по документальному фиксированию сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, соблюдение порядка направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу (ФСФМ) сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов. Проверяется и обеспечение конфиденциальности информации о клиентах организации и проводимых ими операциях.
Контроль за устранением обнаруженных нарушений может проводиться в рамках повторной проверки.
Пробирная палата направляет предложения в ФСФМ либо в ее территориальные органы о привлечении к ответственности должностных лиц и юрлиц, допустивших нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем.
Минфин также утвердил положение о согласовании правил внутреннего контроля организаций. В соответствии с документом, правила согласовывают госинспекции пробирного надзора, куда они должны предоставляться в двух экземплярах
http://www.regnum.ru/news/488679.html
25.07.2005
